局属各单位：

《东莞市国土资源系统开展“一岗一预防”活动工作方案》已经局党组审核同意，现印发给你们，请结合工作实际，认真贯彻落实。

附件：《东莞市国土资源系统开展“一岗一预防”活动工作方案》

二〇一一年四月二十五日

东莞市国土资源系统开展“一岗一预防”活动

工作方案

2010年，局党组在市局涉及“三旧改造”的业务科室开展了“一岗一预防”活动，取得了明显成效。今年，根据国土资源部关于开展“两整治一改革”行动“回头看”活动的要求和省国土资源厅建设有广东国土特色廉政风险防控体系的精神，局党组决定借鉴在 “三旧”改造用地审批中开展“一岗一预防”活动的做法，从2011年4月至12月在全市国土资源系统部署开展 “一岗一预防”活动，并制定方案如下：

一、开展“一岗一预防”活动的意义

在“两整治一改革”行动中，全市国土资源系统按照国土资源部和省国土资源厅的统一部署，基本摸清了当前国土资源领域容易滋生腐败问题的重点岗位和工作环节，并提出了预防措施，但也存在个别单位对排查风险点重视不够、制定措施流于形式等问题。在全系统部署开展“一岗一预防”活动，是局党组总结“三旧”改造 “一岗一预防”活动的经验做法，利用 “两整治一改革”前期成果，深入推进“两整治一改革”专项行动的重要措施。在全系统部署开展 “一岗一预防”活动，有利于切实摸清全系统各单位、各岗位廉政风险的存在程度和表现形式，有利于针对不同岗位建立完善的监督制约机制，全面建立具有东莞国土特色的廉政风险防控体系，有利于避免和减少全系统违法违纪案件的发生。局属各单位必须高度重视，把“一岗一预防”活动作为今年党风廉政建设的重点工作来抓，精心部署，扎实推进，确保活动取得实效。

二、指导思想和基本原则

（一）指导思想

按照国土资源部和省国土资源厅关于深入推进“两整治一改革”行动的部署，按照“标本兼治、惩防并举、细致全面、突出重点”的方针，继续深入在全市国土资源系统开展廉政风险排查，规范权力运行，强化监督制约，从源头上防止腐败问题的发生，不断推动党风廉政建设取得新成效，为进一步提高国土资源管理服务水平提供坚实的政治保障。

（二）基本原则

1、坚持党组领导。在局党组的直接领导下开展全系统“一岗一预防”活动，接受市国土资源领域腐败问题治理工作协调小组的指导。

2、注重标本兼治。既要加强对廉政风险点的监控，又要进一步加强廉政教育，规范权力运行，建立预防国土资源领域职务犯罪的长效机制。

3、强化责任考核。把“一岗一预防”活动的开展情况纳入局属各单位年终考核内容，对工作积极、成效显著的，给予表彰奖励；对敷衍了事、行动不力的，严肃追究责任。

4、坚持统筹兼顾。将“一岗一预防”活动与日常业务工作紧密结合起来，一同部署，一同督导，一同考核，以党风廉政建设促进业务管理提升，以业务管理提升体现党风廉政建设成果。

三、工作任务和目标

（一）工作任务

局属各单位要对其内部岗位进行一次全面的廉政风险排查，划分风险等级，在此基础上重新梳理权力运行路径和业务流程，加强权力运行监督，强化风险管理。

（二）工作目标

通过开展“一岗一预防”活动，“填好一张廉政风险排查表，修订好一批业务审批流程图，设立一套AB角互替监督机制，完善一批工作制度，签订一份廉政承诺表，畅通一个社会监督渠道”，建立覆盖全系统的廉政风险防控体系，切实解决国土资源系统党风廉政建设存在的突出问题，提高干部队伍廉洁意识，深入推进国土资源管理制度改革，取得反腐倡廉建设新成效。

四、工作方法和步骤

（一）风险排查评估阶段（4月1日至5月15日）

本阶段主要工作：开展“两整治一改革”行动“回头看”活动，梳理权力运行环节，深入查找廉政风险点，逐项评估廉政风险等级。

1、“回头看”活动。局属各单位要按照部、省关于开展“两整治一改革”行动“回头看”活动的要求，进一步梳理行政管理和内部管理事项，明确各权力运行环节的岗位职责，梳理出权力运行的各个环节。

2、深入查找廉政风险点。局属各单位在全面理清岗位职责和权力运行环节的基础上，通过自查、互查等方法，深入查找各自岗位或关键工作环节中的潜在风险，按照思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险等五类风险来查找风险点。查出风险点后，要召开局属单位全体人员会议，集体讨论确定本单位风险点，并认真分析风险内容和表现形式。

3、逐项评估风险等级。对于廉政风险点，按照风险发生几率、危害程度和行为性质等内容，将风险点从高到低依次划分为红、黄、橙三级。对于风险发生几率高，危害程度大，引发的后果可能构成违法或犯罪的风险定为红色等级；对风险发生几率较高，对工作可能造成较大负面影响，风险引发的后果符合党政纪处分规定的风险定为黄色等级；其他的未达到党政纪处分程度的各类苗头性问题定为橙色等级。风险等级的划分要遵循科学合理、就高不就低的原则。

风险排查评估阶段结束时，请局属各单位认真填写《“一岗一预防”廉政风险排查表》（附件一），经单位负责人签名并报局分管领导审定后，于5月12日（星期四）前交市局纪检监察室。

（二）优化权力运行阶段（5月16日至6月30日）

本阶段主要工作：针对查找的风险点，科学配置审批权力，推进审批权力向社会公开透明运行。

1、科学配置审批权力。按照分权制约、分散风险的原则配置审批权力。属于权力过分集中的，要进行合理分解，建立有效制约机制；属于自由裁量权过大的，要细化裁量标准，规范行政程序；属于制度缺失或不完善的和传统手段难以有效监控的，积极运用新管理手段，建立制度并抓好落实。

2、推进审批权公开透明运行。制定新的审批制度和操作规范，明确审批所需资料和工作时限，公开审批流程图和每个环节责任人，接受群众监督。

优化权力运行阶段结束时，局属各单位应将重新修订的《主要业务审批手册》（重点是业务审批流程图）经单位负责人签名并报局分管领导审定后，于6月28日（星期二）前交市局纪检监察室。

（三）加强岗位自律阶段（7月1日至9月30日）

本阶段主要工作：组织制定或修订岗位工作标准和行为准则，提出风险防控的具体措施，完善相关工作制度，签订廉政承诺书。

1、修订岗位规范。局属各单位应以“一岗一预防”活动为契机，结合本部门工作岗位特点，组织制定或修订每一个岗位的工作内容、工作目标和工作标准，也就是编制新的《岗位规范》。

2、提出防控措施。针对岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范控制风险的具体措施。单位内部通过召开座谈会、研讨会等形式，对个人提出的风险防控措施进行讨论、完善，对不同等级的风险点，各单位可综合运用工作制度、工作流程、权力分解、集体决策、政务公开、干部交流轮岗、电子监察等方法、手段，实施分级监控。同时要建好本单位每个岗位的AB角互替制度，实现工作高效运转和监督相互制约。

3、完善工作制度。根据各岗位提出的防控措施，各科室、分局要组织集中讨论，认为结合防控措施需要重新修订和完善相关工作制度的，应抓紧修订完善相关工作制度。

4、签订廉政承诺书。由在岗人员对本岗位涉及的廉政风险点、风险级别及防范措施作出书面说明，并签订遵守廉政规范的承诺书。

加强岗位自律阶段结束时，局属各单位应将重新修订的本单位《岗位规范》（重点是AB角互替制度）、相关工作制度以及全体工作人员填写的《“一岗一预防”廉政风险点防控措施及廉政承诺表》（附件二），经单位负责人签名并报局分管领导审定后，于9月27日（星期二）前交市局纪检监察室。

（四）强化风险管理阶段（10月1日至12月31日）

本阶段主要工作：建立廉政风险分层管理机制，建立廉政风险分级防控机制，强化风险预警，建立“劣行黑名单”通报制度，强化外部监督力度。

1、建立廉政风险分层管理机制。单个工作岗位廉政风险由该岗位的工作人员直接管理，同时受B角的监督。局属各单位的廉政风险防控工作由本单位负责人履行监管职责，统筹管理。局党组成员负责对分管科室和包片分局廉政风险防控工作进行检查督导。

2、建立廉政风险分级防控机制。在分层管理的基础上实行廉政风险分级防控，对风险系数高的红色廉政风险点，由局党组实行重点管理，实时掌控，随时检查；对风险系数较高的黄色廉政风险点，由局纪检监察室实行强化管理，定期调度，按时检查；对风险系数一般的橙色廉政风险点，由局属各单位负责人实行常规管理，强化教育，不定期抽查。

3、强化风险预警。通过岗位实时监控和风险信息分析，及时发现已发生和可能发生的廉政和职务犯罪风险，并向有关单位和岗位个人发出预警信号，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等处置措施，纠正工作中的失误和偏差，化解岗位风险。

4、建立“劣行黑名单”通报制度。今年起在全系统建立“劣行黑名单”通报制度，其中对风险排查流于形式、廉政风险管控不严导致发生违法违纪等恶劣行为的个人，一律列入“黑名单”，严肃处理的同时在系统内部通报批评，情节严重的主动向社会公布。

5、强化外部监督力度。各分局要设立举报箱、公开监督举报电话、受理举报信等方式，拓宽监督渠道，充分发挥社会群众监督的作用。其中畅通举报渠道的方式（含举报信箱、举报电话、举报传真和举报电子邮箱，以及负责接收举报的联络人和分管领导）应于11月29日（星期二）前报市局纪检监察室。

强化风险管理阶段结束时，12月底局领导将带队检查各科室、各分局的廉政风险管控情况，并组织对局属各单位开展“一岗一预防”活动情况进行全面验收。验收后形成的成果将作为全系统建设具有东莞国土特色的廉政风险防控体系的基础，由纪检监察室汇编后印发全系统贯彻执行。

五、其他要求

（一）提高认识，主动作为。局属各单位要深刻认识“一岗一预防”活动的重要意义和任务目标，把握机遇，主动作为，不能回避矛盾、避重就轻，不能走过场、搞形式主义。要把“一岗一预防”活动作为当前和今后一段时期加强党风廉政建设的重要工作狠抓落实，确保取得实实在在的效果。

（二）协调联动，形成合力。市局纪检监察室要加强与各科室、各分局的沟通联系，协调联动，积极配合建立常态化的协调联络机制，形成齐抓共管的工作格局。

（三）积极引导，加强宣传。市局纪检监察室要通过专题教育、案例分析等形式，加强宣传教育力度。各科室、分局要认真组织工作人员学习法律法规和党纪政纪，增强工作人员开展“一岗一预防”活动的自觉性、主动性和责任感，鼓舞士气，弘扬正气，为党风廉政建设营造良好氛围。

（四）落实责任，加强督导。局属各单位党员干部要发挥带头作用和主体作用，各单位负责人对“一岗一预防”工作负总责，具体工作要落实责任到人。市局纪检监察室要加强督促检查工作，掌握工作进度，督促工作落实，对工作重视不够、组织不力、行动迟缓、敷衍塞责的，要追究责任。

（五）加强交流，及时汇报。局属各单位要通过简报、情况汇报等形式及时向市局领导小组办公室报告工作动态，一般工作动态每月一报，重大问题、重要情况随时报告。纪检监察室要在局政务网站、《东莞国土》开辟专栏，宣传报道“一岗一预防”活动工作情况，公开预防成果，交流经验、做法；要及时汇编预防成果，供全系统今后进一步加强党风廉政建设贯彻执行。